近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰(fēng)富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建设(shè)银行启动自律调(diào)查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调查的(de)大行。今年以来(lái)，交(jiāo)易商协会(huì)已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银行(xíng)股(gǔ)份有限(xiàn)公司债务融资工具(jù)承销业(yè)务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务(wù)融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企(qǐ)业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房(fáng)地产企业债券融资需求，承(chéng)销房地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融(róng免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费)资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的监管力度(dù)在近(jìn)期持续加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及(jí)中(zhōng)国民(mín)生银行(xíng)承(chén免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费g)销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财(cái)信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来(lái)说(shuō)，交易商协会(huì)通过(guò)深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内(nèi)控执行(xíng)不严或流于形(xíng)式，未有效(xiào)评估交易(yì)合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做(zuò)市等方(fāng)式参与债(zhài)券代持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔数和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启动自(zì)律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常(cháng)监测工(gōng)作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主承销的多(duō)期债(zhài)务融资工(gōng)具发(fā)行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处(chù)四(sì)平市城市发展投资(zī)控股(gǔ)有限公司(sī)案件时，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大(dà)额(é)财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银(yín)行间债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)管理规则，被(bèi)交易商协会进行(xíng)自律调查。一(yī)同(tóng)被开展自律调查的还(hái)有光大证券(quàn)、富(fù)国资(zī)产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金(jīn)融(róng)机(jī)构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的(de)数据，2022年(nián)全(quán)年，交易商协(xié)会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律调(diào)查(chá)和自律问询(xún)103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人(rén)和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作(zuò)出的处分(fēn)中(zhōng)，警告(gào)及以上(shàng)占比超过(guò)五成(chéng)，15家机(jī)构被暂停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通(tōng)报来(lái)看(kàn)，被通报的原因包括(kuò)低价(jià)包销多(duō)期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了(le)其他投(tóu)资人的(de)正常投标，违(wéi)背(bèi)了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利(lì)率，对市场正常秩(zhì)序(xù)造成(chéng)了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构(gòu)在(zài)从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树(shù)立(lì)市场(chǎng)责(zé)任意识，严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)相关监管(guǎn)规定和(hé)自律(lǜ)规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行(xíng)间债券市(shì)场运行(xíng)秩(zhì)序(xù)。

　　交易商(shāng)协(xié)会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石机(jī)构(gòu)，承(chéng)担着提高市场流动性、促(cù)进价格(gé)发现的(de)重要作(zuò)用，应切(qiè)实(shí)提升做市交易能力，加强(qiáng)内部(bù)控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更(gèng)趋激(jī)烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号(hào)，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于(yú)商业(yè)银(yín)行特别是国(guó)有(yǒu)大行来说，也需(xū)要肩(jiān)负(fù)起相(xiāng)应的公序(xù)责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业的良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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