金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违(双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等(děng)相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任(rèn)主体的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本(běn)市(shì)场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高(gāo)资(zī)本(běn)市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务(wù)机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资(zī)者的(de)合(hé)法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收(shōu)违法所得(dé)的(de)金额，以及(jí)投资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺(nuò)金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等(děng)规定(dìng)，依法依(yī)规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义trong>4.对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我会立(lì)案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中介机(jī)构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上(shàng)述(shù)案件中的执业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁(jié)自(zì)律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正的(de)企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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